Finanz-Compliance & Governance

Kursüberblick

Die Compliance-Anforderungen im Finanzbereich sind spezifisch und wir bereiten Sie bestens darauf vor. Erfahren Sie, welche Compliance-Regeln speziell im Finanzbereich einzuhalten sind und machen Sie sich mit den gesetzlichen Rahmenbedingungen vertraut. Die zahlreichen Tipps unserer Experten erleichtern Ihnen verdächtige Transaktionen zu erkennen, Geldwäsche effizient zu bekämpfen und Ihr Risiko besser einzuschätzen - ganz nach dem Motto „Know-Your-Customer“.

Kursinhalte

Anti-Money Laundering (AML) Compliance – Grundlagen

• Überblick über Geldwäschegesetz (GwG) und EU-Richtlinien

• Welche Pflichten ergeben sich für Finanzinstitute?

• Rolle der Aufsichtsbehörden bei der AML-Überwachung

Gesetzliche Rahmenbedingungen & aktuelle Trends

• EU-Geldwäscheverordnung (AMLR) und AML-Paket

• Finanzmarkt-Geldwäschegesetz (FM-GwG) in Österreich

• Internationale Vorgaben der Financial Action Task Force (FATF)

• Trends und Forecast: Welche Entwicklungen sind zu erwarten?

Know Your Customer (KYC) & Customer Due Diligence

• KYC-Prinzip: Identifizierung und Dokumentationspflichten

• Know Your Customer’s Customer (KYCC) – erweiterte Sorgfaltspflichten

• Technologische Verfahren: Digitale Identifizierung & KI-Unterstützung

Risiko- und Gefährdungsanalyse im Compliance-System

• Hintergrund und gesetzliche Grundlagen nach FM-GwG

• Methoden zur Identifikation von Hochrisikokunden

• Risikoanalyse als Kernstück moderner Compliance-Strategien

Compliance-Regeln im Finanzbereich

• Compliance-Organisation in Banken und Finanzinstituten

• Erfahrungen und Best Practices aus börsennotierten Unternehmen

• Interne Richtlinien und deren praktische Umsetzung

• Rolle der internen Kommunikation für Compliance-Kultur

Funktionen von Kontroll- und Rechnungswesen

• Aufgaben des Internen Kontrollsystems (IKS) im Finanzbereich

• Rolle des Rechnungswesens bei der Aufdeckung von Unregelmäßigkeiten

• Schnittstellen zwischen Compliance, Controlling und Revision

Weitere Programmpunkte des Seminars

• Verantwortung von Vorstand und Aufsichtsrat

• Zusammenarbeit mit Rechtsabteilungen und HR

• Compliance in der IT-Sicherheit und Datenverarbeitung

• Bedeutung der Interne Revision für nachhaltige Governance

Wichtige Informationen

Die Approbation der Kurse ist von Seiten der Konzipient*innen zu beantragen. Eine Antragsgenehmigung obliegt ausschließlich der Rechtsanwaltskammer. Konzipient*innen erhalten nach Übermittlung des Legitimationsnachweises einen Rabatt. Mehr unter ars.at/raa/